Административная ответственность эмитентов

Обязанность АО

Ответственность за нарушение норм КоАП РФ

1. Регистрация выпусков акций:
- при учреждении АО;
- создание АО при реорганизации юридических лиц в форме слияния, разделения, выделения и преобразования;
- при увеличении уставного капитала;
- при размещении акций путем конвертации при изменении номинальной стоимости, изменении прав, при консолидации и дроблении;
- сопровождение государственной регистрации выпуска ценных бумаг регистрацией проспекта ценных бумаг в случаях, предусмотренных законом.

Нарушение процедуры эмиссии ценных бумаг (ст. 15.17) – административный штраф:
- должностное лицо – от 40 до 50 МРОТ;
- юридическое лицо – от 400 до 500 МРОТ

2. Профессиональные участники рынка ценных бумаг должны совершать сделки с ценными бумагами, отчет об итогах выпуска которых прошел регистрацию.

Незаконные сделки с ценными бумагами (ст. 15.18) – административный штраф:
- должностное лицо – от 20 до 30 МРОТ;
- юридическое лицо – от 200 до 300 МРОТ

3. Раскрытие и предоставление информации:
3.1. ОАО и ЗАО, осуществившее публичное размещение облигаций и иных ценных бумаг:
- годовой отчет общества;
- годовая бухгалтерская отчетность;
- устав и иные внутренние документы общества, регулирующие деятельность его органов;
- сведения об аффилированных лицах;
- сведения о приобретении акционерным обществом более 20 процентов голосующих акций другого акционерного общества;
- сведения о раскрытии акционерным обществом на странице в сети Интернет годового отчета и годовой бухгалтерской отчетности.

Нарушение эмитентом порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг (п. 2 ст. 15.19) – административный штраф:
- должностное лицо – от 30 до 40 МРОТ;
- юридическое лицо – от 300 до 400 МРОТ

3.2. АО, выпуск ценных бумаг которых сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг:
- раскрытие информации на этапах принятия решения о размещении ценных бумаг, утверждения решения о выпуске ценных бумаг, государственной регистрации выпуска ценных бумаг, размещения ценных бумаг, государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
- ежеквартальный отчет;
- сообщение о существенных фактах;
- сообщения о сведениях, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг

3.3. Уведомление органов ФСФР России о смене наименования, места нахождения, изменении типа АО, уменьшении уставного капитала, признании эмитента несостоятельным, изменение организации, осуществляющей ведение реестра акционеров

3.4. Размещение в сети Интернет текста устава со всеми внесенными в него изменениями и дополнениями, годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности, списка аффилированных лиц, ежеквартального отчета эмитента

4. Предоставление по требованию акционера предусмотренной законодательством информации

Непредставление эмитентом акционеру информации либо представление недостоверной информации (п. 1 ст. 15.19) – административный штраф:
- должностное лицо – от 20 до 30 МРОТ;
- юридическое лицо – от 200 до 300 МРОТ

5. Информирование акционеров о проведении общего собрания акционеров в срок и порядке установленных законом

Воспрепятствование осуществлению акционером прав по управлению обществом (ст. 15.20) – административный штраф:
- должностное лицо – от 40 до 50 МРОТ;
- юридическое лицо – от 400 до 500 МРОТ

6. Лица, располагающие служебной информацией в силу служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, не имеют права использовать эту информацию для заключения сделок, а также передавать служебную информацию для совершения сделок третьими лицами

Использование служебной информации на рынке ценных бумаг (ст. 15.21) – административный штраф:
- должностное лицо – от 20 до 30 МРОТ

7. Реестр акционеров:
7.1. Ведение реестра: сбор, фиксация, обработка, хранение и представление данных, составляющих систему ведения реестра

Нарушение правил ведения реестра акционеров (ст. 15.22) – административный штраф:
- должностное лицо – от 10 до 20 МРОТ;
- юридическое лицо – от 100 до 200 МРОТ

7.2. Передача регистратору ведения реестра акционеров в случаях, установленных законодательством

Уклонение от передачи регистратору ведения реестра акционеров (ст. 15.23) – административный штраф:
- должностное лицо – от 10 до 20 МРОТ;
- юридическое лицо – от 100 до 200 МРОТ

8. Выполнение законного распоряжения должностного лица органа, осуществляющего государственный надзор – ФСФР России

Неповиновение законному распоряжению должностного лица органа, осуществляющего государственный надзор (контроль) (п. 1 ст. 19.4):
-гражданин – предупреждение или административный штраф от 5 до 10 МРОТ;
- должностное лицо – административный штраф от 10 до 20 МРОТ

9. Неукоснительно исполнять адресованные эмитенту предписания органов государственного надзора – ФСФР России

Невыполнение в срок законного предписания органа, осуществляющего государственный надзор (контроль) (п. 1 ст. 19.5) – административный штраф:
- гражданин – от 3 до 5 МРОТ;
- должностное лицо – от 10 до 20 МРОТ или дисквалификация на срок до 3 лет;
- юридическое лицо – от 100 до 200 МРОТ

10. Своевременно предоставлять в государственный орган достоверные сведения, представление которых предусмотрено законом

Непредставление сведений (информации) (ст. 19.7) – административный штраф:
- гражданин – от 1 до 3 МРОТ;
- должностное лицо – от 3 до 5 МРОТ;
- юридическое лицо – от 30 до 50 МРОТ